Kapitalforvaltning | Praktisk tilnærming og verktøy for god governance for kapitalforvaltere

Vi har i tidligere nyhetsbrev, og i seminar avholdt sist uke, omtalt at Finanstilsynet nå gjennomfører tilsyn av kontrollfunksjonen og internrevisjonen i utvalgte forvaltningsselskap for verdipapirfond og AIF-forvaltere. Tilsynsundersøkelsens formål er å vurdere hvorvidt foretakene har etablert en effektiv kontrollfunksjon og internrevisjon. Dette aktualiserer behovet for gode styringsstrukturer (governance) hos kapitalforvaltere.

Helt sentralt i å lykkes med god governance, er praktisk organisering av kontrollfunksjonen som bidrar til en god investeringsprosess og redusert operasjonell risiko. I praksis inkluderer dette:

Klare beslutningsprosesser, fullmaktsstrukturer og rapporteringslinjer
God oversikt over retningslinjer, rutiner og instrukser med tilhørende planer, logger, registre, oversikter, vurderinger osv.
Årshjul med periodiske oppgaver for styret, kontrollfunksjonen, risikostyringsfunksjonen mv. og planer for løpende kontroller
Rapporteringsformater for periodisk rapportering til styret
System for rapportering for de ansatte – løpende rapportering av egenhandel, representasjon og gaver, styreverv mv. og årlige erklæringer av konfidensialitet, egnethet, PEP mv.

BAHR har bistått en rekke ledende nordiske kapitalforvaltere gjennom tiår og har medarbeidere med lang operasjonell erfaring fra kapitalforvaltere. Basert på den erfaringen, har vi utviklet en egen styringsportal for kapitalforvaltere, BAHR Asset Manager Portal. Dette er en brukervennlig plattform skreddersydd for å effektivisere arbeidet med å tilgjengeliggjøre prosedyrer for de ansatte, sikre etterlevelse, og effektivisere styrets arbeid. Portalen inkluderer:

Prosedyreroversikt
Årshjul for styret, kontrollfunksjonen, risikostyring, osv.
Løpende rapportering for ansatte av egenhandel, representasjon mv., samt årlige erklæringer
Styreportal – møter og dokumentasjon
Datarom for due diligence ved kapitalinnhenting og transaksjoner

Ta gjerne kontakt med Peter Hammerich eller Liv Marit Lundby for nærmere gjennomgang og demo av BAHR Asset Manager Portal.

BAHR Asset Manager Portal