Finanstilsynets tematilsyn av kontrollfunksjonen – er kapitalforvaltere klare?

Vi inviterer til morgenseminar onsdag 19. mars hvor vi vil se på grunnpilarer for god organisering av kapitalforvaltere med særlig vekt på kontrollfunksjonen sett opp mot fokusområdene i Finanstilsynets tematilsyn – med en praktisk tilnærming.

Seminaret er særlig relevant for forvaltere av alternative investeringsfond (registrerte og med konsesjon) og forvaltningsselskap for verdipapirfond, men også andre typer kapitalforvaltere slik som stiftelser og family offices. Foredragsholdere er Peter Hammerich og Liv Marit Lundby, partnere i BAHRs virksomhetsgruppe for kapitalforvaltning og private equity. Peter og Liv Marit har mange års erfaring som styreledere i både regulerte og uregulerte kapitalforvaltere, som medlemmer av compliance-komiteer mv. og har også mange års operasjonell erfaring.

Rutiner, retningslinjer og systemer er viktige verktøy for å etablere god governance for kapitalforvaltere. Den sentrale verdien av god governance, er gode investeringsprosesser med gode kontrollordninger som leder til gode investeringsbeslutninger og redusert operasjonell risiko.

Forvaltere av alternative investeringsfond og verdipapirfond er underlagt en rekke forpliktelser i AIF-loven og verdipapirfondloven og må etablere retningslinjer, rutiner og instrukser for å sikre at kravene til forvalterens virksomhet overholdes. For mange forvaltere er imidlertid instrukssamlingen en massiv dokumentsamling de juridiske rådgiverne har laget for å overholde lovens krav i forbindelse med konsesjonssøknaden og er ikke tilpasset forvalterens organisering og virksomhet og havner lett i en skuff. Finanstilsynet har ved en rekke anledninger påpekt at forvaltere må tilpasse retningslinjer og rutiner til virksomheten og operasjonalisere dem i den daglige driften. Hvordan gjør man det?

I dette seminaret vil vi se på:

• Grunnpilarer for god organisering av kapitalforvaltere med og uten konsesjon
• Hvordan kapitalforvaltere kan operasjonalisere retningslinjer, rutiner og instrukser, relevante systemer og verktøy – BAHRs portal for kapitalforvaltere
• Organisering av kontrollfunksjonen sett opp mot fokusområdene i tematilsynet
• Hvordan styret, som har det overordnede ansvaret for forsvarlig organisering av forvalteren, kan organisere sitt arbeid for å effektivt følge opp dette ansvaret

Rammeverket kan tilpasses krav etter stiftelsesloven eller et ønske om å institusjonalisere og profesjonalisere egen forvaltning for å heve kvaliteten på investeringsarbeidet og redusere den operasjonelle risikoen.

Det serveres frokost fra kl. 08.30 med mulighet for diskusjon med foredragsholderne, advokater i BAHR og bransjekollegaer. Foredraget vil være fra kl. 09.00-10.00.

Se også vårt nyhetsbrev om Finanstilsynets teamtilsyn 

Foredragsholdere
Peter Hammerich er partner og leder for BAHRs virksomhetsgruppe for kapitalforvaltning og private equity. Hammerich har lang erfaring som styreleder i forvaltere av alternative investeringsfond er blant annet styreleder Turnstone, Bluefront og Duvi, samt var styreleder i HitecVision Advisory i perioden fra 2007-2025. Peter har bistått et utall klienter med konsesjonssøknader og tilknyttede problemstillinger som organisering, tematilsyn og stedlige tilsyn og har lang erfaring med Finanstilsynets praksis.

Liv Marit Lundby er partner i BAHRs virksomhetsgruppe for kapitalforvaltning og private equity. Hun er både siviløkonom og advokat og har jobbet 10 år som CFO i HitecVision med ansvar for blant annet intern organisering. Fra 2022 til 2024 jobbet hun med å etablere og sette opp Heim Global Investor, en regulert forvalter av alternative investeringsfond i Fredensborg-gruppen, hvor hun nå også er styreleder. Hun er også styreleder i Anna Asset Management AS, en registret forvalter av alternative investeringsfond med fokus på investeringer i kryptovaluta.